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[股票討論區] 上交所:建立以監管會員為中心既交易行為監管模式

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  上交所5日消息,為進一步落實依法從嚴全面監管既要求,推進建立“以監管會員為中心”既交易行為監管模式落地,督促會員切實履行客戶交易行為管理職責,共同維護市場交易秩序,近期,滬深證券交易所係上海聯合舉辦了2017年第一期會員客戶證券交易行為合規管理培訓班。來自100余家證券公司既合規風控負責人和業務骨幹以及部分重點證券營業部既負責人溉計226人參加了培訓。
  滬深證券交易所以此次培訓為契機,向參加培訓人員宣導了當前市場監管形勢下交易所發揮一線監管職能,建立“以監管會員為中心”交易行為監管模式既必要性,通報了近一年來滬深證券交易所係異常交易行為監管規則完善、異常交易行為監管標準制定、投資者違規懲戒力度加大和會員自律監管強化等方面所做既@做野@。要求會員進一步強化識別、發現、勸阻、制止客戶證券異常交易行為既責任意識,建立“事前認識客戶、事中監控交易、事後報告異常”既全方位客戶交易行為管理體係。通過“以案法”形式,向參加培訓人員詳細剖析了虛假申報、拉抬打壓等十余種典型證券異常交易行為以及內幕交易、市場操縱、老鼠倉等違法違規行為既特點、危害、交易所監管認定邏輯和標準等。
  後續,滬深證券交易所將根據@做野@需要,繼續舉辦類似既培訓班,全面督促會員歸位盡責,共同維護市場既正常交易秩序和穩健運行。

  







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